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- [[内部控制]] [[加密期货内部控制]] …30 KB（160个字） - 2025年3月14日 (五) 11:56
- [[内部控制]] [[内部控制审计]] …29 KB（1,238个字） - 2025年3月14日 (五) 12:44
- [[内部控制]] …29 KB（236个字） - 2025年3月14日 (五) 14:08
- [[内部控制]] …33 KB（223个字） - 2025年3月14日 (五) 15:42
- [[内部控制]] …10 KB（202个字） - 2025年3月15日 (六) 02:36
- [[风险管理内部控制]] [[风险管理算法内部控制]] …24 KB（207个字） - 2025年3月15日 (六) 04:05
- …技术来监控API的访问行为，但最终未能有效阻止内部欺诈。[[FTX]] (需要注意的是，FTX的案例表明，即使采用先进的安全技术，也无法完全消除风险，内部控制和合规管理同样重要。) …10 KB（218个字） - 2025年3月15日 (六) 06:40
- * **FTX 崩盘事件：** FTX的崩盘暴露了其内部控制和风险管理体系的严重缺陷，包括对API权限的管理不足。 …11 KB（203个字） - 2025年3月15日 (六) 07:09
- * **合规计划:** 金融机构必须制定和实施全面的 AML 合规计划，包括风险评估、内部控制和员工培训。 …9 KB（158个字） - 2025年3月15日 (六) 08:40
- * **2022 年 FTX 崩盘：** FTX 事件暴露了 API 密钥管理和内部控制的严重问题。未经授权的访问导致了大量资金的流失。 …9 KB（187个字） - 2025年3月15日 (六) 09:33
- * **内部控制：** API审计跟踪可以作为内部控制机制的一部分，帮助防止内部员工进行未经授权的操作。 …9 KB（188个字） - 2025年3月15日 (六) 15:18
- * **公司治理 (Corporate Governance):** 介绍公司的组织结构、管理层构成、内部控制机制以及合规政策。 …10 KB（136个字） - 2025年3月15日 (六) 17:14
- * **内部控制**：建立完善的内部控制流程，以防止洗钱活动。 …9 KB（132个字） - 2025年3月15日 (六) 17:18
- | 6. 改进措施 | 交易所或交易平台根据审计报告的建议，采取相应的改进措施，例如修复漏洞、加强内部控制和改进运营流程。 || …9 KB（226个字） - 2025年3月15日 (六) 17:39
- * 评估交易所的内部控制系统，以防止欺诈和错误。 …国注册会计师协会 (AICPA) 发布的报告，评估交易所的控制环境，包括安全性、可用性、处理完整性、保密性和隐私性。SOC 2 报告更侧重于操作流程和内部控制，而非储备金验证。 …10 KB（127个字） - 2025年3月15日 (六) 17:40
- | 合规计划 || 制定并实施全面的 AML 合规计划。|| 指定 AML 合规官，进行风险评估，实施内部控制。 …8 KB（152个字） - 2025年3月16日 (日) 09:50
- * **攻击方式：** 通过 API 漏洞，攻击者能够绕过安全措施，直接转移用户的数字资产。该事件还暴露出 QuadrigaCX 在内部控制和审计方面存在严重缺陷。 * 建立完善的内部控制和审计机制，定期检查 API 的安全性和合规性。 …10 KB（214个字） - 2025年3月16日 (日) 15:08
- …本金融厅 (FSA) 也加强了对加密货币交易所的监管，包括 API 安全方面。FSA 的重点在于保护消费者权益和维护市场稳定。新法规要求平台建立健全的内部控制体系，并定期进行安全审计。 …10 KB（171个字） - 2025年3月16日 (日) 15:09
- * '''内部控制：''' 评估公司内部控制制度的健全性和有效性，防止欺诈和舞弊行为。 …10 KB（202个字） - 2025年3月16日 (日) 19:18
- * '''运营风险:''' 由于内部控制不足或系统故障而导致合规失败。 …9 KB（177个字） - 2025年3月16日 (日) 22:17